Áreas de práctica
Siete servicios prestados por profesionales senior con profunda experiencia en la industria.
Planes basados en riesgo, pruebas de controles, validación de modelos y los hallazgos que siguen. Cada práctica es liderada por un socio con profunda experiencia en la industria y en la materia.
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Auditoría Interna
Auditoría interna basada en riesgo para servicios financieros regulados. Analítica y herramientas actuales impulsan una cobertura más amplia y hallazgos más precisos — liderado por socios de principio a fin. Sin plantillas estándar.
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Auditoría de TI
Auditoría de TI construida en torno al riesgo del negocio, no a una lista de verificación. Infraestructura, aplicaciones, datos y relaciones con proveedores — evaluados con el criterio para separar la exposición real del ruido.
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Cumplimiento SOX
Alcance, recorridos y remediación para nuevos y experimentados declarantes. Supera la auditoría externa sin crecer ciclo tras ciclo.
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Validación de Modelos
Validación de modelos que cumple los requisitos regulatorios y entrega más que una opinión de aprobación. Hallazgos técnicos sobre el desempeño del modelo y el ciclo de vida de desarrollo — dándole a la segunda línea de defensa algo concreto sobre lo que actuar.
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AML y Sanciones
Trabajo de AML y sanciones construido en torno al perfil de riesgo real de su institución, no una plantilla de programa estándar. Revisiones, revisiones retrospectivas y ajuste de monitoreo de transacciones que reducen la exposición y los falsos positivos — y que resisten el escrutinio que sigue.
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Evaluación de Riesgos
Evaluaciones de riesgo en AML, operacional, cibernético, fraude y más. Diseñadas para servir a toda la empresa — basadas en tipologías, mapeadas a controles, y mantenidas a medida que el riesgo evoluciona, no revisadas una vez al año.
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Preparación para OPI
Entorno de control, gobierno corporativo e infraestructura de informes previos al S-1. Construido para que el primer 10-Q no sea el momento del descubrimiento.